1. Tuân thủ pháp luật
– Am hiểu và chấp hành nghiêm túc pháp luật Việt Nam trong toàn bộ hoạt động nghề nghiệp;
– Tuyệt đối không tham gia hay tiếp tay cho hành vi vi phạm pháp luật tài chính – chứng khoán.
2. Tuân thủ quy định Công ty
– Nắm vững, thực hiện đầy đủ các quy định, quy trình, văn hóa và chuẩn mực của Công ty Kafi.
– Mỗi thành viên là một đại diện thương hiệu, có trách nhiệm giữ gìn uy tín công ty trong mọi hành xử.
3. Am hiểu chuyên môn đầu tư
– Liên tục học hỏi, nâng cao kiến thức tài chính, chứng khoán, cổ phiếu;
– Giữ kỷ luật tài chính, không hành động cảm tính hoặc chạy theo tin đồn thị trường.
4. Am hiểu sản phẩm tư vấn
– Chủ động nghiên cứu, nắm rõ sản phẩm/dịch vụ tư vấn;
– Cam kết tư vấn dựa trên dữ liệu chuẩn xác, thông tin kiểm chứng.
5. Truyền đạt trung thực, minh bạch
– Phân tích, truyền tải thông tin dựa trên cơ sở thực tế, khách quan;
– Không bóp méo, phóng đại, quy chụp hoặc đưa cảm tính cá nhân;
– Mọi báo cáo, tài liệu tư vấn phải rõ ràng, có cơ sở dữ liệu minh chứng.
6. Lấy quyền lợi khách hàng làm trọng tâm
– Quyền lợi khách hàng là ưu tiên số một, gắn liền với lợi ích lâu dài của Công ty;
– Luôn hành động để bảo vệ quyền lợi khách hàng trong phạm vi pháp luật và đạo đức nghề nghiệp.
7. Khuyến nghị, không quyết định thay
– Tất cả tư vấn, báo cáo chỉ mang tính chất khuyến nghị;
– Nhân sự không thay thế, không ra quyết định đầu tư thay khách hàng;
– Trách nhiệm của nhân sự là phân tích – định hướng, không “làm hộ”.
8. Tư vấn có trách nhiệm
– Chỉ đưa khuyến nghị khi đã phân tích đầy đủ ưu – nhược điểm;
– Luôn giải thích rõ ràng cơ hội & rủi ro, giúp khách hàng hiểu bản chất thị trường trước khi hành động.
9. Tận tình và cân bằng
– Tư vấn bằng thái độ tận tâm, chuyên nghiệp, lấy sự an tâm của khách hàng làm trọng;
– Ưu tiên lợi ích khách hàng nhưng đồng thời giữ sự cân bằng, bảo vệ quyền lợi chính đáng của Công ty và bản thân.
10. Phát triển bền vững & cộng đồng
– Mỗi nhân sự không chỉ làm việc vì lợi nhuận trước mắt, mà còn góp phần xây dựng uy tín lâu dài cho Công ty và ngành nghề;
– Tích cực chia sẻ tri thức, hỗ trợ đồng nghiệp, cùng phát triển cộng đồng đầu tư lành mạnh.
Trần Thị Minh Nguyệt – Giám đốc Tư vấn đầu tư Kafi
